内部控制审计需提供的材料清单

1、被审计期间内部控制自查报告（盖公章、负责人签字）；

2、被审计期间的会议记录；

3、被审计期间制定与执行的管理制度；

4、被审计期间签定与执行的各类协议、合同；

5、其他需要说明的事项；

***单位（部门）内部控制自查报告（提纲）

一、单位的基本概况

机构设置情况、人员结构情况；工作职责

二、管理制度、工作流程等建立与执行情况

控制环节和控制措施是否齐全完整，各个控制环节的控制功能是否达到内部控制的设计要求，是否适应本单位的特点和管理需要，能否起到应有的控制作用。具体包括以下5方面：

1、重大事项管理方面；

2、各项资金的管理、使用方面；

3、国有资产的管理和保值增值方面；

4、协议、合同的签定与执行方面；

5、单位（部门）核心业务管理方面等。

三、存在的问题及下一步改进措施

文件请到首页“下载中心”下载